CERTIFICADO PROFESIONAL
COMPLIANCE OFFICER
bajo Norma Referencial Internacional SGE 900
Certificado Internacional de Excelencia en Compliance Officer
Inscripción abierta
SGE 900 CUENTA CON EL RECONOCIMIENTO Y EL AVAL DE PATRONALES, UNIVERSIDADES Y ASOCIACIONES. Es la única norma referencial internacional certificable en Dirección experta de empresas y Compliance.
CIENCIA Y TECNOLOGÍA PARA EL PROFESIONAL DE COMPLIANCE
SGE 900 una VISIÓN innovadora y enriquecedora de Compliance empresarial
SGE 900: Te da la oportunidad de disponer la visión que todo Compliance Officer Profesional necesita para ejercer su especialización con seguridad y eficiencia
Ser Compliance Officer requiere y obliga a conocimientos de empresa
Las empresas son el principal actor de Compliance. Son las que con sus actividades asumen riesgos, son las que lo contratan y son las que dan sentido a la existencia de Compliance empresarial.
Compliance Officer SGE 900 integra y beneficia a todas las partes implicadas
La implementación de Compliance en las empresas condiciona la eficiencia empresarial
SGE 900 es determinante para liderar la transformación y adaptación necesaria de toda empresa a Compliance.
Aporta una visión global de los factores que determinan los resultados, los objetivos y las fuentes de Riesgos de toda empresa.
Evalúa y prevé en Compliance las consecuencias de las decisiones que tomamos en nuestro día a día.
Estructura de la Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance
La implementación de Compliance SGE 900 aporta confianza y seguridad a todas las partes implicadas
El Compliance Officer SGE 900 está capacitado para dar respuesta profesional cuando:
- El Órgano de Gobierno necesita tener conocimiento en relación a la situación de riesgos y responsabilidades en los que se encuentra el citado Órgano y la Organización.
- Los socios deseen tener confianza sobre la situación de riesgos en los que pueda incurrir la Organización y las actuaciones llevadas por la misma.
- La Organización quiera estar en disposición de acreditar ante las Autoridades su compromiso inequívoco del cumplimiento de sus obligaciones.
- La Organización adquiere el compromiso firme y explícito de generar conocimiento y conciencia sobre los valores, conductas y comportamientos éticos que deben cumplir todas las personas que la integran.
- La Organización debe establecer los criterios y principios irrenunciables en sus relaciones con terceros.
- La Organización asume como principio fundamental dar el máximo grado de confianza y transparencia a sus clientes.
- El Órgano de Gobierno asume el compromiso y la responsabilidad de dotar a los profesionales de la gestión de riesgos de las competencias y recursos idóneos para alcanzar sus objetivos.
- La Organización desea manifestar su firme compromiso e implicación con el desarrollo de una sociedad responsable y con la mejora de la calidad de vida sostenible.
Capacidades que el Compliance Officer SGE 900 adquiere durante su proceso de certificación
Criterios clave de SGE 900 en Compliance
- Facilitar la comprensión de la organización y su entorno.
- Dar uniformidad en los criterios R/S/A (Riesgo-Solución-Acción).
- Facilitar un método de priorización eficiente VIA (Vital/Importante/Accesorio).
- Integrar todas las fuentes de riesgos en la cultura y conductas éticas de la organización.
- Relacionar los riesgos con las acciones de planificación y los objetivos estratégicos.
- Armonizar las responsabilidades de control y gestión de la Organización, entre el Órgano de Gobierno y los socios.
- Aportar confianza y seguridad a todas las partes implicadas en la Organización.
- Facilitar la labor de todos los implicados en el sistema de gestión de Compliance SGE 900, tanto emisores como receptores, internos o externos.
- Simplificar la adopción a cualquier nivel de la organización de la toma de decisiones vinculadas con Compliance SGE 900 y la integración entre departamentos y/o unidades de negocio.
- Fortalecer, cimentar y dar solidez a las capacidades de consolidación y crecimiento de las empresas.
- Aportar criterios y métodos que facilitan la seguridad y eficacia en la implementación de Compliance SGE 900 `por parte delos Compliance Officer SGE 900, en las Organizaciones.
Diseñado para adaptarse a tus necesidades profesionales
Su utilización permite abordar y asegurar los resultados en la transferencia y aplicación de métodos y técnicas de alta complejidad reduciendo espectacularmente los tiempos y facilitando de forma significativa su comprensión y aplicación.
Contenidos del programa de certificación en Compliance Officer
- Fundamentos de Compliance
- Código penal. Delitos persona jurídica
- Riesgos en la empresa:
- Penales
- Legales
- De Gestión
- Legislación mercantil, administrativa, social, laboral, tributaria
- Otras normas
- Fundamento de las Certificaciones SGE 900
- Objeto, Campo de aplicación y exclusiones
- Regulaciones y Compatibilidades
- Requisitos para la Certificación en Dirección Experta de Empresa
- Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance
- Criterios para la Certificación en Compliance
- Requisitos Comunes para la Certificación en Compliance
- Requisitos para la Certificación en Compliance Penal
- Requisitos para la Certificación en Compliance Legal
- Requisitos para la Certificación en Compliance de Gestión
Conocerse a sí mismo supone el camino del perfeccionamiento, de hacerse mejor y adquirir conocimiento sobre las propias habilidades, pues no podemos desarrollarlas eficazmente si no sabemos cuáles son nuestros puntos fuertes y débiles.
La preevaluación holística de riesgos penales y legales parte de la premisa de que antes de iniciar la implantación del compliance en la organización, los responsables de impulsarla deben ser conscientes de cual es la realidad en la que se está moviendo la actividad de la misma.
- Evaluación del Dominio de Compliance por la Dirección
- Evaluación del Dominio de Negocio por la Dirección
- Evaluación del Dominio en la Gestión de la Organización por la Dirección
Para proporcionar a la empresa destinataria seguridad y confianza en que la implementación de compliance es un proceso controlado la Norma Referencial Internacional SGE 900 establece el requisito de llevar a cabo un proyecto de implementación de compliance conforme a la norma donde, entre otros requisitos, se detallen las fases a realizar, con sus respectivas fechas previstas y ejecutadas, coste y duración.
- Preevaluación
- Presupuestos
- Documentos
- Actividad reciente
- Trazabilidad de proyectos
- Dirección y Liderazgo en compliance:
- Compromiso y liderazgo del órgano de gobierno
- Nombramiento del órgano de compliance,
- Definición de roles, responsabilidades y autoridades
- Definición y actualización de la política de Compliance
- Visión global de la situación de la organización al inicio del proceso de compliance
- Descripción del contexto de la organización:
- Identificando las características principales de la organización
- Alcance operativo y de negocio.
- Organigrama. Relación de puestos
- Definición de actividades para la realización del análisis de su adecuación en el desempeño y en el cumplimiento
- Código Ético y de Conducta
- Descripción de los objetivos
- Umbrales de riesgos
- Conductas delictivas
- Denuncias
- Régimen disciplinario
- Identificación y Evaluación de Riesgos Penales, Legales y de Gestión
- Análisis de los riesgos de incumplimientos penales, legales y de gestión
- Valoración de su grado de criticidad
- Definición de las medidas a adoptar para la minimización de la graduación de riesgos
- Delimitando las personas encargadas de ponerlas en marcha
- Supervisión y control
- Mapas de riesgos
- Indicadores
- Operaciones y Medidas
- Asignación de los responsables de su implantación
- Seguimiento y control de indicadores
- Delimitación de los recursos a asignar tanto materiales, personales como económicos
- Porcentaje de realización
- Índice corrector respecto a la valoración del riesgo.
- Diseño y seguimiento del proceso de comunicación
- Implantación en la organización y responsables de su seguimiento
- Definición del programa de formación
- Seguimiento de las actuaciones llevadas a cabo y las pendientes a realizar
- Repositorio de procesos, procedimientos y documentación de la organización aplicable a la compliance o creados ad hoc para solventar las diversas situaciones detectadas o medidas a aplicar
- Documentación o informes.
- Resumen ejecutivo de la situación y evaluación de riesgos:
- por departamentos
- por puestos
- Manual de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos SGE 900
- Certificado de idoneidad
- Otros documentos de interés para la organización y terceros
- Resumen ejecutivo de la situación y evaluación de riesgos:
- UNE 19600
- UNE 19601
- Autoformación Smart Compliance SGE 900
- Formación Riesgos
- Casos Prácticos
- Documentación
Acompañamiento Profesional
Todos los inscritos a esta promoción, recibirán de forma gratuita durante un año desde su inscripción al programa el acceso a la plataforma homologada:
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Menciones y reconocimientos
Best Business Service es la empresa normalizadora responsable del desarrollo de la Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance y Dirección Experta de Empresa y certificación de actividades profesionales vinculadas directa o indirectamente en el ejercicio o servicios en el ámbito de la dirección , gestión y toma de decisiones. Y es promotora e impulsora de Plan Innova, clúster abierto a Organizaciones, Empresas, Universidades, Centros de Formación y Profesionales vinculados directa o indirectamente en la mejora de la productividad, competitvidad y calidad de vida profesional.
Su misión es mejorar el beneficio económico y social de las empresas y sus profesionales mediante el desarrollo de conocimientos científicos y tecnológicos.
